ЦБ с 1 октября повышает пороги для крупных и средних профучастников
Пересмотр порогов позволит части брокеров и дилеров перейти в более низкие категории, снизив нагрузку по внутреннему контролю и аудиту. Для крупных инвесткомпаний эффект умеренно позитивен, так как регуляторный фокус сместится на действительно значимых участников. Наиболее чувствительны брокеры с большой базой неиспользуемых счетов, которые могут улучшить отчётность по клиентам.
С 1 октября следующего года брокерам, дилерам, доверительным управляющим и депозитариям потребуется значительно больше клиентов, активов и операций, чтобы считаться крупными либо средними профучастниками. ЦБ пересматривает пороговые значения между разными группами, включая малые инвесткомпании. Для рынка это плюс: часть компаний перейдёт в более низкие категории — сможет упростить организационную структуру и сократить расходы на выполнение регуляторных требований, прежде всего к организации внутреннего контроля и аудита. Для регулятора — возможность сосредоточить более интенсивный надзор на действительно крупных участниках. Для изменения категории будет достаточно превышения хотя бы одного из трёх лимитов, а в расчёт числа клиентов будут приниматься только счета с ненулевыми портфелями. Раньше критерий формулировался как общее количество клиентов по договорам — и это изменение будет чувствительным для брокеров с существенной базой неиспользуемых счетов. 💳 Финтехно в Telegram | в MAX